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2016年10月13日 星期四
德銀被美SEC罰款950萬美元
on.cc東網專訊
【on.cc東網專訊】 德意志銀行和美國司法部的140億美元天價民事索賠和解費還沒談妥,德銀又爆出被美國證券交易委員會(SEC)罰款的消息。
SEC周三宣布,因德銀鼓勵旗下約50名研究分析師與客戶溝通,未能保護非公開信息,以及發布不當的研報,未能妥善保存並向SEC提供特定的電子記錄,德銀同意繳納罰款950萬美元了結民事起訴。
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