證監會就WhatsApp落盤提供指引

on.cc東網專訊

香港證監會發表通函，就使用WhatsApp等即時通訊應用程式來收取客戶交易指示時須遵守的法例及監管規定提供指引。

證監會指，券商應採取充足措施以確保合乎相關規定，包括備存與客戶交易指示有關訊息的妥善紀錄，如中介人必須備存這些紀錄兩年，並確保可取覽該紀錄以進行監察及審計，以及核實客戶的身分和實施充分的保安措施，以防止帳戶被他人入侵及遭受網絡攻擊。

客戶亦應知悉使用即時通訊應用程式的保安風險。券商亦應知會客戶有關處理影響即時通訊服務的中斷事故的應變計劃。

證監會強調，若券商在沒有採取足夠的措施以確保合乎監管規定的情況下，透過即時通訊應用程式來收取交易指示，證監會可能會對該券商採取監管行動。