滙豐遭證監會譴責及罰款250萬元

on.cc東網專訊

【on.cc東網專訊】 證監會公布，香港上海滙豐銀行因在持倉上限方面違反監管規定及犯有內部監控缺失，遭證監會譴責及罰款250萬港元。

證監會調查發現，滙豐在2014年5月26日至8月1日期間所持有的國指期貨及期權合約的未平倉合約數量，曾18次違反訂明上限。

證監會亦發現，滙豐沒有實施足夠的內部監控措施來監察其於期交所的期貨及期權合約的持倉量，以確保符合訂明的持倉上限，違反了證監會的《操守準則》。