2018年10月9日 星期二

證監會留意「人頭戶」 發函提醒中介舉報可疑交易

巴士的報

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀表示,證監會今日會發通函,提醒中介機構若察覺可疑交易,有責任要向證監會報告,強調並非引入新法例或修訂罰則。

梁鳳儀出席論壇後表示,可疑交易普遍,證監會經巡查後,發現上市公司違法欺詐問題嚴重,手法亦層出不窮,證監會致力打擊市場失當行為,強調會引用法例權力暫停可疑交易及上市。

她指出,過往有發現有經紀使用人頭戶幫助上市公司隱瞞失當行為,有不少警示訊號經紀是可以留意到,例如是否有第三方控制多個人頭戶,而雙方並非親友關係。她指,經紀要小心第三方款項,但並非不准第三方匯款。

另外,她提到,仍在整理收緊孖展借貸的諮詢意見,歸納後會再公布。
她重申,港股通會實施實名制,正在進行相關工作,但不回應這是否推出ETF通的先決條件。

問及證監會近日凍結包括朱李月華旗下金利豐等3 家證券行個別客戶資產,她表示沒有補充。

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